第一章  總 則

第一條  為了增強員工法律風(fēng)險管控意識與管理責(zé)任,強化工程項目法律風(fēng)險管控措施,規(guī)避法律糾紛與訴訟風(fēng)險,保障公司合法權(quán)益, 特制定本辦法。

第二條  工程項目部要把法律風(fēng)險管控納入日常重點工作，建立項目經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨工委書記（黨支部書記）監(jiān)督檢查、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)、項目部全體員工各負(fù)其責(zé)的法律風(fēng)險管控體系。

第三條  集團公司法務(wù)部及各分(子)公司、項目部（以下簡稱“各單位”）的法律事務(wù)管理責(zé)任部門是法律風(fēng)險主控部門，負(fù)責(zé)制定管理辦法及規(guī)章制度，對工程項目部法律風(fēng)險管控實施監(jiān)督檢查與指導(dǎo)。

第二章   法律風(fēng)險管控職責(zé)

    第四條  集團公司法務(wù)部及各單位的法律事務(wù)管理責(zé)任部門是合同（或協(xié)議）的法律風(fēng)險因素識別主責(zé)部門，對項目部履行的各種合同（或協(xié)議）的法律風(fēng)險因素必須書面告知公司的合同（或協(xié)議）主管部門 ,并負(fù)責(zé)對合同（或協(xié)議）履行過程中法律風(fēng)險因素的管控實施監(jiān)督檢查與指導(dǎo)。

第五條 各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員對各自分管的業(yè)務(wù)法律風(fēng)險因素識別與管控負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第六條 機關(guān)各部門是工程項目施工過程法律風(fēng)險因素識別相關(guān)責(zé)任部門，負(fù)責(zé)對與之相關(guān)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的法律風(fēng)險因素給與識別并提出指導(dǎo)意見，對施工過程發(fā)生或可能發(fā)生的重大法律風(fēng)險因素要及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)，及時研究解決方案。

第七條 項目部對工程項目施工過程法律風(fēng)險因素的識別與管控負(fù)主要責(zé)任，項目部各工作崗位法律風(fēng)險因素識別與管控的職責(zé)范圍包括但不限于以下主要職責(zé)：

1、項目經(jīng)理：對工程項目施工過程法律風(fēng)險因素的識別與管控負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對延誤工期、索賠、甲方延遲付款、支付各種費用、工程竣工交工驗收等法律風(fēng)險因素的識別、簽證和管控負(fù)直接責(zé)任。

2、黨工委書記（黨支部書記）：對工程項目施工過程法律風(fēng)險因素的識別與管控負(fù)監(jiān)督、檢查、考核責(zé)任；對工程項目部印章管理和員工違規(guī)、違紀(jì)、違法引起的法律糾紛負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；項目部印章必須專人保管，必須嚴(yán)格執(zhí)行公司用印流程，建立用印記錄臺賬，未經(jīng)項目經(jīng)理簽字確認(rèn)不得蓋章。外出需要用印蓋章時必須由保管人攜帶公章一同前往，章不離身，不允許有第二人用印蓋章；對項目部員工考勤和協(xié)作隊伍實名制考勤法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。

3、技術(shù)副經(jīng)理：對工程項目施工過程施工方案的執(zhí)行、圖紙收發(fā)記錄、設(shè)計變更、技術(shù)措施、分部分項工程質(zhì)量驗收等法律風(fēng)險因素的識別、簽證和管控負(fù)直接責(zé)任。

4、工程副經(jīng)理：對工程項目施工進度、材料消耗、機械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料進出場記錄報停、大臨設(shè)施及水電暖管理等法律風(fēng)險因素的識別、簽證和管控負(fù)直接責(zé)任。

5、經(jīng)營副經(jīng)理：對工程項目施工過程產(chǎn)值報量和計劃統(tǒng)計以及索賠證據(jù)資料的搜集整理、分包結(jié)算等法律風(fēng)險因素的識別、簽證和管控負(fù)直接責(zé)任。

6、安全副經(jīng)理: 對工程項目施工過程安全教育、安全防護、安全技術(shù)措施、安全文明施工、安全消防等法律風(fēng)險因素的識別、簽證和管控負(fù)直接責(zé)任。

7、工程管理部部長：對工程項目施工進度變更資料、分部分項工程驗收、竣工驗收、材料（包括周轉(zhuǎn)材料）設(shè)備消耗及進出場報停簽證、工程例會會議紀(jì)要、大臨設(shè)施及水電暖費用的及時分?jǐn)傓D(zhuǎn)賬等證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素識別與管控負(fù)直接責(zé)任。

8、技術(shù)質(zhì)量部部長：對施工組織設(shè)計、施工方案、作業(yè)設(shè)計、收發(fā)施工圖簽證、技術(shù)交底等落實情況和設(shè)計、技術(shù)、質(zhì)量變更資料、試驗檢驗資料、質(zhì)量問題整改驗收資料、材料（包括周轉(zhuǎn)材料）設(shè)備使用計劃數(shù)量、分部分項工程質(zhì)量驗收和工程竣工質(zhì)量驗收等證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素識別與管控負(fù)直接責(zé)任。  

9、安全環(huán)保部部長：對工程項目施工過程安全教育、安全防護、安全技術(shù)措施、安全文明施工、安全消防管理、各項安全交底記錄、工序交接驗收簽證、機械設(shè)備和各種安全防護用品、設(shè)施器具等安全檢驗、檢測及驗收等證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。

10、合同預(yù)算部部長：對工程項目施工過程向甲方月報量、對分包隊伍月報量的審核與控制、材料領(lǐng)用計劃和材料量價的審核與控制、周轉(zhuǎn)材料和設(shè)備租賃價格的審核與控制、各種簽證索賠資料等證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。

11、物資管理部部長：對工程項目施工過程物資采購或周轉(zhuǎn)材料租賃計劃、甲供材料、合同條款、價格質(zhì)量、驗收資料、分包隊伍領(lǐng)料手續(xù)等證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。

12、財務(wù)管理部部長：對工程項目施工過程收付款等全部會計證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。要嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)管理辦法和財會制度，對外部單位發(fā)來的詢證函應(yīng)征求本單位法務(wù)人員意見。

13、綜合辦公室主任：對工程項目施工過程分包隊伍實名制管理和考勤管理證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。

14、資料員：對工程項目施工過程圖紙收發(fā)登記、變更資料、各種工程技術(shù)資料的整理登記保管、圖紙文件技術(shù)資料的用印管理、竣工資料的整理歸檔等證據(jù)資料的完整性和有效性法律風(fēng)險因素的識別和管控負(fù)直接責(zé)任。

15、工長、設(shè)備員、技術(shù)員、質(zhì)檢員、實驗員、安全員、預(yù)結(jié)算員、材料員、成本員、勞資員、后勤保衛(wèi)員等管理人員在工程項目施工過程都要正確履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行公司各項業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范作業(yè)不越權(quán)，確保各自業(yè)務(wù)資料的完整性和有效性。同時，更不得違規(guī)或隨意簽收、簽發(fā)、簽證任何書面資料，避免法律糾紛造成經(jīng)濟損失。

第八條 項目部人員配置情況不盡相同，各項目部可按實際情況把法律風(fēng)險因素的識別與管控責(zé)任落實到相應(yīng)上一級或下一級、或相近業(yè)務(wù)崗位的人員。如：沒有配置經(jīng)營副經(jīng)理的，經(jīng)營副經(jīng)理職責(zé)應(yīng)落實到合同預(yù)算部部長（或稱合同預(yù)算負(fù)責(zé)人）及預(yù)結(jié)算員崗位；沒有設(shè)置綜合辦公室的,考勤管理可以安排其他合適崗位的員工負(fù)責(zé)。

第三章  法律風(fēng)險因素識別與管控措施

第九條  項目部各管理崗位法律風(fēng)險因素識別與管控要點見《中國二冶集團有限公司施工階段及履約過程法律風(fēng)險防范指南》

第十條  各單位可根據(jù)本單位專業(yè)性質(zhì)、行業(yè)特點及容易引發(fā)法律糾紛的風(fēng)險因素等實際情況制定更加符合本單位實際的《法律風(fēng)險防范指南》，報集團公司法務(wù)部備案后實施。

第四章 檢查、考核與問責(zé)

第十一條  檢查

1、按照中冶集團2016年9月1日印發(fā)的《中冶集團法制工作規(guī)劃（2016-2020）》的要求，各單位從2017年起，應(yīng)把員工學(xué)法用法守法情況納入對員工年度綜合考核評價體系，在年終考核領(lǐng)導(dǎo)干部時，除述職、述廉外，要加入述法內(nèi)容，對當(dāng)年依法治企情況、依法履行職責(zé)情況、個人學(xué)法守法用法情況進行報告。

2、各單位法律事務(wù)管理責(zé)任部門要經(jīng)常深入工程項目部開展有針對性的檢查指導(dǎo)工作。各工程項目部要組織開展好日常自查，自查采取專項檢查與全面檢查相結(jié)合的方式，每月至少開展一次全面自查，并召開一次法律風(fēng)險因素分析研究會。

3、集團公司法務(wù)部每半年對各單位法律風(fēng)險管控工作進行一次全面檢查與抽查，抽查要深入項目部，通過抽查檢驗各單位法律風(fēng)險管控效果。

第十二條 獎勵

公司要求各單位要把法律風(fēng)控管理納入評先條件，對在法律風(fēng)控管理工作中做出突出貢獻的單位和個人給予表彰和獎勵。

第十三條  問責(zé)

在法律風(fēng)險管理工作中存在以下過錯的，集團公司及各單位要按照《中國二冶集團有限公司違紀(jì)違規(guī)行為行政處理規(guī)定》，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，分別給予責(zé)任人及相關(guān)人員警告、記過、記大過、降職、撤職、開除（解除勞動關(guān)系）的處分，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰。涉嫌犯罪的移交國家司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

1、違反公司管理制度、工作流程開展業(yè)務(wù)往來造成簽字蓋章無效文書資料或為他人留下索賠證據(jù)，給公司造成經(jīng)濟損失或其他損失的；

2、對法律風(fēng)險因素識別不利或?qū)Ψ娠L(fēng)險因素未采取有效的防范控制措施，造成經(jīng)濟損失或其他損失的；

3、對需事前上報有關(guān)部門進行審查的事項，未上報而造成經(jīng)濟損失或其他損失的；

4、違規(guī)蓋章、簽字、出具文字材料或其他形式的證據(jù)材料，給公司造成經(jīng)濟損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)從重追究相關(guān)單位或相關(guān)人員的責(zé)任；

5、失職、瀆職、濫用職權(quán)、越權(quán)等行為為他人留下索賠證據(jù)，給公司造成經(jīng)濟損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)從重追究相關(guān)單位或相關(guān)人員的責(zé)任；

6、采用隱瞞案情、偽造證據(jù)、夸大事實等不正當(dāng)手段導(dǎo)致法律風(fēng)險控制管理失效，給公司造成經(jīng)濟損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)從重追究相關(guān)單位或相關(guān)人員的責(zé)任。

第五章  附則

第十四條  本辦法由集團公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第十五條  本辦法自下發(fā)之日起試行。

                          中國二冶集團法律事務(wù)部

                              2017年6月14日