為了使集團公司及各分子公司、區(qū)域分公司（以下簡稱“各單位”）、各工程項目部在簽訂施工合同及履約過程中有效規(guī)避各種法律風(fēng)險，集團公司法務(wù)部按照“事前嚴(yán)密預(yù)防，過程嚴(yán)密管控，涉訴有理有據(jù)”的總體思路，結(jié)合集團公司及各單位近幾年發(fā)生的法律糾紛案件情況，歸納整理出《施工階段及履約過程法律風(fēng)險識別與防范要點》。請各單位及各項目部結(jié)合本單位、項目的實際參照執(zhí)行。

一、項目施工階段的風(fēng)險識別與管控

（一）工期類風(fēng)險

建筑合同對進度都有嚴(yán)格的要求，并約定進度工期違約金，如果在施工過程中麻痹大意，不對工期進行嚴(yán)格的控制，或因為管理意識較差忽視施工過程中應(yīng)該由發(fā)包單位承擔(dān)的工期風(fēng)險，不按規(guī)定進行索賠，一味的自我壓縮工期，導(dǎo)致工程竣工后，因為工期引發(fā)的與建設(shè)單位發(fā)生的糾紛。

1、因甲方圖紙、設(shè)備、工程款支付等原因?qū)е碌墓て谘诱`，工程項目部應(yīng)及時提交相應(yīng)的索賠通知和索賠報告，報告中要注明相應(yīng)的事實和理由及工期延誤的因果關(guān)系，明確影響工期的具體天數(shù)及費用。關(guān)鍵要保存好索賠報告提交時間的證據(jù)及簽收記錄。

索賠支持性資料有：圖紙收發(fā)記錄、甲供材進場記錄、設(shè)備進場記錄、簽證洽商接收記錄、會議紀(jì)要、工程款支付等各項能證明工期、費用相關(guān)資料原件。

2、工程因業(yè)主方原因中途停工應(yīng)有監(jiān)理下達的暫停施工指令，業(yè)主方應(yīng)承擔(dān)由此給施工方造成的損失和延誤的工期；因緊急情況需暫停施工，且監(jiān)理未及時下達暫停施工指示的，承包方可先暫停施工，并及時通知監(jiān)理；監(jiān)理方發(fā)出暫停施工指示后在合同約定期限內(nèi)（或合理期限內(nèi)）未向施工方發(fā)出復(fù)工通知，施工方可向業(yè)主方提交書面通知，要求業(yè)主方在收到書面通知后在合同約定期限內(nèi)（或合理期限內(nèi)）準(zhǔn)許已暫停施工的部分或全部工程繼續(xù)施工。業(yè)主方逾期不予批準(zhǔn)的，則施工方可以通知業(yè)主方，將工程受影響的部分視為可取消工作，對合同進行變更。暫停施工在合同約定的期限內(nèi)（或合理期限內(nèi)）不復(fù)工的，并影響到整個工程以及合同目的實現(xiàn)的，施工方有權(quán)提出價格調(diào)整要求，或者可以提出解除合同。暫停施工期間，施工方應(yīng)負責(zé)妥善照管工程并提供安全保障，由此增加的費用由責(zé)任方承擔(dān)。索賠支持性資料有：甲方、監(jiān)理方停工通知單；現(xiàn)場各項材料、設(shè)備、機械停滯記錄；現(xiàn)場人工窩工記錄；工程款支付記錄、工序交接相關(guān)記錄等相應(yīng)證據(jù)。

3、因甲方設(shè)計變更對工期造成影響，應(yīng)要求甲方或者監(jiān)理書面告知施工方，施工方收到書面通知方可組織施工。如果設(shè)計變更超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時，甲方應(yīng)報有關(guān)部門重新審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計單位提供變更的相應(yīng)圖紙和說明，由甲方或監(jiān)理向施工方發(fā)出書面通知，施工方收到書面通知方可實施。要樹立證據(jù)意識，及時按約定的程序提出報告，形成合法有效的證據(jù)。

4、甲方未按合同約定按時支付工程進度款，應(yīng)向甲方發(fā)函，及時進行簽證，可以依約書面催告停工或解除合同，并要求甲方承擔(dān)延期付款利息。甲方資金情況惡化時，要及時主動運用法律手段回收工程款。簽證時要參照以下步驟進行：（1）根據(jù)合同約定按時提交結(jié)算報告。（2）甲方簽收。（3）甲方核算報告。（4）確認結(jié)算數(shù)額。（5）書面催促甲方支付進度款并留存甲方簽收文件。（6）提交由于資金不到位而導(dǎo)致工程停工的通知，保留甲方簽收記錄。（7）待到資金到位可以復(fù)工時，提交復(fù)工通知，保留甲方簽收記錄。（8）如果上述情況甲方拒絕簽收相關(guān)文件，可以通過郵局發(fā)送特快專遞的形式報送甲方，并向郵政部門索要回執(zhí)單。要注意：發(fā)送特快專遞時，在封皮處詳細寫明所發(fā)文件的標(biāo)題（如：關(guān)于支付某項目進度款的通知）及日期，并保存好封皮原件。

5、與工期索賠相關(guān)支持性資料：（1）合同規(guī)定三通一平如對施工造成影響，致使工期拖延，需要保存監(jiān)理、甲方書面確認資料。如拒簽，留存上報簽字記錄臺賬。（2）監(jiān)理下達的開工通知單。（3）圖紙接收臺賬。留存甲方收發(fā)人員簽字臺賬。（4）甲方及監(jiān)理下達的停、復(fù)工通知等與工期相關(guān)的指令以及對該指令的復(fù)函。如有工期延誤報告，留存上報簽字臺賬。（5）足以引起工期變更的各類簽證、協(xié)議等。留存簽字接收臺賬。（6）施工方總進度計劃及月度計劃調(diào)整上報記錄。留存簽字臺賬。（7）甲方及監(jiān)理對工程進度工程量審核及資金支付記錄。（8）合同約定的應(yīng)由甲方供應(yīng)的主要材料、設(shè)備進場記錄，確保有甲方授權(quán)人簽字及明確的進場時間，以便計算對施工造成延誤的具體天數(shù)。（9）與工期相關(guān)的會議紀(jì)要、往來函件等，留存原件并要有與會或者簽收人員的簽字。（10）按照合同約定或者法律規(guī)定能夠引起工期順延的雨、雪、風(fēng)等自然因素，政府的強制性行為，停水、停電等事件發(fā)生的書面證據(jù)（政府部門或者甲方、監(jiān)理等第三方出具）。（11）合同約定的對方應(yīng)履行各項義務(wù)的時間以及實際履行時間（以甲方、監(jiān)理或者其他權(quán)利對應(yīng)的權(quán)威方的簽收時間為準(zhǔn)）。（12）申請驗收（中間驗收與竣工驗收）時間和實際驗收時間，保留竣工驗收證明。以上資料在工程竣工驗收結(jié)束后要及時整理，形成書面報告，并及時上報監(jiān)理及甲方 。

取得上述證據(jù)資料的方法靈活多樣，有的項目部以公司要求落實”工程進度日報制度”為借口，因為雨、雪天氣或甲方材料、設(shè)備、圖紙等沒到位不能干活，但為了給工人記工考勤發(fā)放基本工資，考勤表需要附有甲方和監(jiān)理方的簽字蓋章證明才有效，證明材料上暫時不提及索賠要錢事項，巧妙取得甲方和監(jiān)理簽字蓋章的窩工證明。

（二）質(zhì)量風(fēng)險

1、由于工程實體質(zhì)量不合格而引起的質(zhì)量法律糾較多。在施工過程中，要對工程質(zhì)量進行跟蹤管理控制，對每一道工序都要妥善安排，嚴(yán)格管理，記錄清楚，手續(xù)齊全，防止引起質(zhì)量糾紛時責(zé)任不清。工程質(zhì)檢必須要有專人簽字的書面記錄。隱蔽工程在隱蔽前必須通知甲方和質(zhì)檢機構(gòu)做好隱蔽工程驗收記錄。

2、由于圖紙設(shè)計存在缺陷或者圖紙設(shè)計變更而引起的質(zhì)量法律糾紛應(yīng)在施工過程中嚴(yán)格按照圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進行施工，保留好圖紙和變更內(nèi)容，提前發(fā)現(xiàn)缺陷和隱患，與甲方及時溝通，保留往來函件，一旦出現(xiàn)問題能夠明確責(zé)任主體。

3、由于未經(jīng)驗收擅自使用引起的質(zhì)量法律糾紛。如果建筑工程未驗收甲方就擅自使用，則視為甲方對工程質(zhì)量合格的認可，質(zhì)量缺陷責(zé)任也隨之轉(zhuǎn)移到甲方身上，施工方僅在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。因此，一旦發(fā)生此種情況，要做好交接手續(xù)，保留甲方占有使用的相關(guān)證據(jù)。

4、由于建筑質(zhì)量保修引起的質(zhì)量法律糾紛。施工方應(yīng)當(dāng)在提交驗收報告時出具質(zhì)量保修書，明確保修范圍、保修期限和保修責(zé)任。在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量保修問題，施工單位應(yīng)當(dāng)履行保修義務(wù)，并對造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、對質(zhì)量違約應(yīng)收集的資料包括：（1）經(jīng)監(jiān)理審查的材料、工程設(shè)備以及工程的所有部位及其施工工藝的質(zhì)量檢查和檢驗記錄。（2）施工現(xiàn)場取樣試驗、工程復(fù)核測量和設(shè)備性能檢測的試驗樣品、試驗報告和測量成果等資料原件。（3）有效的隱蔽驗收單及相關(guān)證據(jù)。（4）有授權(quán)人員簽字的質(zhì)量檢查記錄、質(zhì)量隱患整改反饋記錄。（5）甲指分包或者甲供材料在質(zhì)量方面有問題的證據(jù)。（6）甲方下達不合理趕工指令，且經(jīng)施工方勸阻無效的證據(jù)。（7）工程未經(jīng)驗收或者驗收不合格，甲方擅自提前使用的證據(jù)。（8）甲方組織驗收時間超出合同約定或者國家規(guī)定而引發(fā)質(zhì)量問題的證據(jù)。（9）甲方其他足以引起質(zhì)量問題的不合理指令或者行為方面的證據(jù)。（10）設(shè)計方面存在問題的證據(jù)。（11）由于分包單位、混凝土供貨商、材料供應(yīng)商原因引起的質(zhì)量問題，要保留相關(guān)證據(jù)，督促對方出具書面確認材料，及時轉(zhuǎn)移風(fēng)險。（12）如有質(zhì)量事故發(fā)生，應(yīng)以拍照、攝像等方式保存證據(jù)，并有相關(guān)責(zé)任人員簽字。

（三）分包單位風(fēng)險

建設(shè)工程分包合同履行過程法律風(fēng)險主要包括但不限于：分包方主體不合格的風(fēng)險、對分包方履行合同情況的資料收集不完整或不規(guī)范的風(fēng)險、同分包方合同簽訂不及時的風(fēng)險、分包合同施工范圍約定不明的風(fēng)險、分包單價約定不明的風(fēng)險、分包方材料領(lǐng)用不規(guī)范的風(fēng)險、對分包方月度結(jié)算不規(guī)范的風(fēng)險、對分包方洽商簽證不規(guī)范的風(fēng)險、分包方所提供發(fā)票不規(guī)范的風(fēng)險、對分包方資金支付不規(guī)范的風(fēng)險、與分包方竣工結(jié)算不及時的風(fēng)險、對分包方處罰不規(guī)范引起爭議的風(fēng)險、項目人員私自為分包方（或材料、設(shè)備供應(yīng)方）簽字蓋章的風(fēng)險、分包方安全保障措施不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險、掛靠分包方的實際施工人給總包單位帶來的風(fēng)險、違法分包的風(fēng)險、違法轉(zhuǎn)包的風(fēng)險、分包方現(xiàn)場施工人數(shù)不清的風(fēng)險、分包方管理人員及作業(yè)人員持假證上崗風(fēng)險等。

應(yīng)對這些風(fēng)險應(yīng)做到：

1、選擇分包方時，嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)分包方準(zhǔn)入的相關(guān)文件、規(guī)定，加強對分包方主體資格的審核，做好主體資格證明資料備案，避免將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人；

2、與分包方簽訂建設(shè)工程分包合同時，必須使用集團公司下發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)文本，并需經(jīng)過本單位法律事務(wù)主管部門的審核。同時,保證合同上所載明的簽訂日期早于分包方進場施工日期；明確分包合同施工范圍、價款等內(nèi)容。施工過程超出合同約定范圍的，要及時簽訂補充協(xié)議。簽訂合同/協(xié)議時，必須要求簽訂人提供加蓋有分包方行政章和法定代表人章的授權(quán)委托書以及加蓋有分包方行政章的簽訂人身份證復(fù)印件，并注意審核合同上的簽字、印鑒及授權(quán)書是否相符。

3、在建設(shè)工程分包合同履行過程中，項目部對分包單位的各項業(yè)務(wù)往來必須嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。尤其要嚴(yán)格公章管理和授權(quán)管理。及時要求分包方對其派駐現(xiàn)場管理人員出具授權(quán)委托手續(xù)，明確其管理職權(quán)；明確大臨設(shè)施、生活用水用電和施工用水、用電分攤、收繳管理辦法；保存好項目部與分包方簽字蓋章的圖紙領(lǐng)用記錄，任務(wù)單；嚴(yán)格審核分包方提出的材料計劃、機械臺班、各種費用簽證、索賠和分包方每月所報工作量；項目部管理人員在對進場材料、設(shè)備進行驗收、發(fā)放和向分包方下達任務(wù)單、出具簽證時，要嚴(yán)格按照授權(quán)范圍對分包方具有相應(yīng)授權(quán)的人員進行；對于安全、質(zhì)量隱患及問題要留存好相應(yīng)的音、視屏資料和整改通知、罰款通知單。對進場的安全設(shè)備或用具的質(zhì)量應(yīng)進行檢驗，并應(yīng)有相關(guān)的合格證。

4、向分包方撥付工程款時，要嚴(yán)格執(zhí)行公司財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。以資金形式支付的，要按照合同將資金直接打入分包方的賬戶內(nèi)；以票據(jù)形式支付的，要求票據(jù)領(lǐng)取人提供加蓋有分包方行政章和法定代表人章的授權(quán)委托書以及加蓋有分包方行政章的票據(jù)領(lǐng)取人身份證復(fù)印件，并要求分包方及時提供注明合同或項目名稱并加蓋其公章的收款收據(jù)和分包方被授權(quán)人簽字蓋章的票據(jù)復(fù)印件(接受收據(jù)時，要注意審核收據(jù)上所加蓋印章是否一致)；要及時要求分包方按照要求足額提供發(fā)票。

5、要求分包單位必須建立施工現(xiàn)場作業(yè)人員實名考勤制度，建立花名冊、考勤冊和工資冊等實名管理臺帳，按照“五清”標(biāo)準(zhǔn)（施工現(xiàn)場人員底數(shù)清、基本情況清、出勤記錄清、工資發(fā)放記錄清、進出項目時間清）管理要求對施工現(xiàn)場的作業(yè)人員進行管理。

6、在施工中分包單位管理人員及作業(yè)人員利用假資質(zhì)甚至他人資質(zhì)上崗的情況時有發(fā)生，給我方帶來很大風(fēng)險。

應(yīng)對此類風(fēng)險的方法：應(yīng)健全管理制度，嚴(yán)格審查分包單位管理人員及作業(yè)人員上崗資格證書，嚴(yán)控簽字、簽證無效法律風(fēng)險及無證作業(yè)人員的安全風(fēng)險。

（四）施工組織設(shè)計、施工方案審查、實施等風(fēng)險

工程項目部應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和合同條款的具體要求，對工程項目有關(guān)施工組織設(shè)計、施工方案等進行報審，并組織管理人員和施工人員按照審核通過的方案組織施工，避免因不當(dāng)行為引起的安全、質(zhì)量、工期等方面的隱患。

應(yīng)對此類風(fēng)險的方法：

1、加強施工人員的教育工作，落實施工方案的交底工作，強化監(jiān)督，嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計、施工方案施工。

2、項目部編制的施工組織設(shè)計、施工方案，實行分級審批制度，并落實報審備案制度。

3、有針對性的建立全過程、全方位的控制制度，保存好施工過程中每道工序控制記錄和交接記錄。

4、加強對分包單位的施工管理，一定保存好與分包單位交接施工組織設(shè)計、施工方案的簽字蓋章記錄，轉(zhuǎn)移相關(guān)的風(fēng)險。

（五）工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品砼等檢驗風(fēng)險

建筑材料、設(shè)備、構(gòu)配件商品砼質(zhì)量問題，已經(jīng)成為引發(fā)建筑工程項目質(zhì)量問題的關(guān)鍵原因之一。工程項目部應(yīng)對用于工程建設(shè)的材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品砼等按照工程規(guī)模，根據(jù)有關(guān)要求進行檢驗。包括樣品的數(shù)量、頻率、檢驗的方式等都要按照要求進行。一般工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品砼等的檢驗一定要遵循有關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計要求和合同條款的相關(guān)規(guī)定，對于一些有特殊檢驗要求的，應(yīng)該申報相應(yīng)的質(zhì)檢單位參與檢驗，并注意形成由專業(yè)檢驗人員及各工程項目部負責(zé)檢驗驗收的人員簽字確認的書面檢驗記錄。工程項目部嚴(yán)格控制未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品砼用于工程項目的施工中。

應(yīng)對此類風(fēng)險的方法：

1、應(yīng)嚴(yán)格審查材料、設(shè)備、構(gòu)配件、商品砼的相關(guān)質(zhì)量證明材料，施工過程中跟蹤檢測。

2、在中冶電商平臺范圍內(nèi)選用長期合作、信用度高的供應(yīng)商。

3、通過合同管理的方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至材料、設(shè)備、構(gòu)配件、商品砼供應(yīng)商。

4、建立嚴(yán)格的自驗制度，保證材料、設(shè)備、構(gòu)配件、商品砼的質(zhì)量。

5、加強證據(jù)管理，搜集相關(guān)證據(jù)，包括甲供材料合同條款約定，以及材料合格證明文件、相關(guān)會議紀(jì)要、由雙方以書面形式協(xié)定的代用材料設(shè)備證明文件等。

（六）甲供材領(lǐng)用管理風(fēng)險

甲供材的領(lǐng)用風(fēng)險管理涉及對甲方風(fēng)險和對分包風(fēng)險。對甲方的風(fēng)險主要在于甲供材核對不及時、甲供材超額領(lǐng)用、甲供材數(shù)量不一致等；對分包風(fēng)險在于供應(yīng)材料領(lǐng)用手續(xù)不齊全、甲供材超額領(lǐng)用無對應(yīng)分包商。甲供材的管理著重注意以下幾方面：

1、項目部固定專人從甲方領(lǐng)用材料，并告知甲方，項目部其他人簽收無效。同時，要求項目部其他人未經(jīng)授權(quán)不得簽收甲供材。2、嚴(yán)格履行物資材料出入庫程序流程制度，確保出入庫單簽字蓋章手續(xù)完備。3、甲供材進入現(xiàn)場后應(yīng)按已審批的材料計劃及時供應(yīng)給分包方，同時要求分包方簽收確認。4、非實體用料一定要辦理簽證手續(xù)，便于核算材料指標(biāo)。

（七）甲供設(shè)備管理風(fēng)險

甲供設(shè)備簽收記錄可以做為兩方面的證據(jù)資料，一是工期拖期違約的支持性資料，一是窩工索賠的證據(jù)支持性資料。所以，在合同履行過程中，工程項目部責(zé)任人一定要建立完善的甲供設(shè)備到場臺賬記錄，并由監(jiān)理及甲方相關(guān)人員簽字確認。同時，工程項目部也應(yīng)根據(jù)甲方批復(fù)進度計劃，列出各關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)到時間，并請監(jiān)理、甲方確認。

（八）機械租賃管理風(fēng)險

機械租賃涉及兩方面法律問題：一是租賃費糾紛，一是對甲方索賠。租賃費糾紛主要涉及進場費與出場費、窩工期間租賃費計算、停租期間租賃費及保管費計算、操作工住宿伙食費、租金支付等，在簽訂租賃合同時一定要明確是否給出場費以及各項費用的計算方法，公平合理分攤風(fēng)險，盡量避免不必要糾紛及訴訟。對甲方索賠的關(guān)鍵證據(jù)是取得因甲方原因?qū)е聶C械窩工及重復(fù)進場的簽證。此類資料即是對索賠的支持性資料，同時又是同期拖延工期的支持性資料。

（九）周轉(zhuǎn)材料管理風(fēng)險

周轉(zhuǎn)材料最常發(fā)生的訴訟糾紛就是損壞賠償及延付租金兩方面?，F(xiàn)場管理的難點也在月租金的結(jié)算及丟失損壞的賠償。對于租金的結(jié)算方式關(guān)鍵在合同約定，一定要明確起租時點和停租時點。對于付款方式應(yīng)約定隨甲方支付情況而支付。對于丟失損壞賠償，項目部一定要明確分包隊伍的責(zé)任。由于甲方原因停工或緩建延長工期等致使周轉(zhuǎn)材料周轉(zhuǎn)效力下降，甚至損壞丟失，需要向甲方簽證索賠。向甲方索賠需要項目部提供詳細支持性資料。而這些資料都是項目部平時積累經(jīng)過甲方簽字確認的資料， 這些支持性證據(jù)資料包括甲方批復(fù)的施工進度計劃、甲方到圖臺賬、設(shè)備進場交接記錄、甲供材記錄、撥付工程款記錄、項目部周轉(zhuǎn)材料進場臺賬、項目部周轉(zhuǎn)材料使用計劃等等。

（十）工程資料管理風(fēng)險

施工過程中形成的工程資料，往往在法律案件發(fā)生時，會作為舉證、認定責(zé)任的重要法律依據(jù)，如缺少有關(guān)資料的原件，或者資料沒有負責(zé)人的簽字、蓋章等將導(dǎo)致舉證無效的風(fēng)險。

一是項目部公章的管理及相對方公章的核對風(fēng)險。公章的規(guī)范管理至關(guān)重要，也是施工合同履行過程中需要重點防范的風(fēng)險之一。公司授權(quán)項目部刻制何種印章，各枚印章都具有哪些權(quán)限及限制等應(yīng)以書面形式明確告知相關(guān)方，并保存好相關(guān)方簽字“閱知”并加蓋公章的書面文書。近年來公司發(fā)生很多起與公章有關(guān)的訴訟案件，也是與表見代理最相關(guān)的事項。要防范印章濫用、出借印章等嚴(yán)重違規(guī)行為，禁止給分包方的材料買賣、設(shè)備租賃等合同蓋我方公章。禁止給分包商的材料采購、設(shè)備租賃等行為提供任何擔(dān)保。對合同相對人（甲方、分包方、供應(yīng)商）主體資格的復(fù)核，要審查合同相對人及授權(quán)委托人的身份證件、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等材料原件或者加蓋印章的復(fù)印件，避免對方造假。要注意簽訂合同時的印章和日常往來文函所用印章的一致性，對偷換和冒用的印章堅決否決，必要時，可通過行政機關(guān)查詢對方證書和公章的真實性和合法性。

若合同簽字人是被授權(quán)人，應(yīng)關(guān)注授權(quán)委托書是否合法有效、被授權(quán)人的行為是否在其被授權(quán)范圍內(nèi)。授權(quán)委托書上應(yīng)有公司印章及法定代表人簽名，要有授權(quán)委托人的簽字字樣或印章，方便我方以后簽署合同時與合同上的印跡比對。

二是來往函件、聯(lián)系單、簽證等文件的簽署不及時、內(nèi)容不規(guī)范、手續(xù)不健全風(fēng)險。工程項目部應(yīng)建立與甲方之間的簽收制度。由于各種原因，甲方時常會拒絕將其設(shè)計變更的指令以書面形式下達給工程項目部，工程項目部對此又不能一味強求。針對這種情況，工程項目部得到甲方或者監(jiān)理的變更指令后，第一時間以“變更確認單”的形式送交甲方或駐工地代表。即便甲方拒絕書面簽字確認相關(guān)變更，至少工程項目部保留了甲方簽收的書面變更證據(jù)，發(fā)生糾紛后這些書面證據(jù)都是非常重要的。工程項目部在未與甲方之間建立起簽收制度以及甲方故意不簽收或拒絕簽收的情況下，工程項目部可以通過郵政特快專遞的方式送達，保留郵寄存根及時查詢甲方簽收信息。當(dāng)遇到重大變更時，工程項目部甚至可以將郵寄過程和內(nèi)容提請公證機構(gòu)予以公證，以此固定相關(guān)證據(jù)，爭取主動權(quán)。

要求甲方簽字確認的簽證回執(zhí)，均不得接受復(fù)印件，如特殊原因必須回執(zhí)復(fù)印件時，應(yīng)要求甲方另行注明此復(fù)印件與原件內(nèi)容一致并簽字蓋章確認。

三是關(guān)于圖紙接收記錄管理。圖紙接收記錄是支持工期最有利證據(jù)。而現(xiàn)實中往往是工程項目部在甲方領(lǐng)用圖紙時給甲方留下簽字確認證據(jù)，工程項目部并無留底記錄。一旦發(fā)生工期糾紛，工程項目部以甲方圖紙下發(fā)不及時抗辯時不能提供有效證據(jù)。工程項目部應(yīng)建立圖紙接收記錄臺賬，在領(lǐng)用圖紙時雙方互相簽字確認留檔。如甲方不予簽字確認時，項目部應(yīng)采取靈活多樣的形式取得甲方或監(jiān)理確認的能夠證明領(lǐng)取時間的證據(jù)資料。同時，項目部要按甲方批準(zhǔn)的施工進度列出各套圖紙應(yīng)到時間，請監(jiān)理與甲方簽字確認，便于與實到時間對比，計算因圖紙滯后所導(dǎo)致的工期拖期及各項索賠金額。

四是關(guān)于變更接收記錄管理。完整的變更接收記錄能在工期違約、索賠、結(jié)算等爭議糾紛中起到證據(jù)支持作用。同圖紙接收記錄一樣，工程項目部在領(lǐng)取變更接收時雙方互相簽字確認。簽證和甲方會議紀(jì)要也要如此確認。如發(fā)生設(shè)計變更、工期延長、價格調(diào)整等情況，應(yīng)及時辦理簽證，掌握簽證的技巧，辦理有效、有利的簽證。首先，簽證文件應(yīng)該直接提交給甲方項目經(jīng)理或工程師，以使甲方對簽證有實質(zhì)性響應(yīng)，避免提交給甲方收文人員而久拖不決；其次，簽證上應(yīng)有甲方的簽收意見，不應(yīng)僅僅是“已收到”、“知悉”、“情況屬實”等，唯有簽收意見才能表明對方的態(tài)度，是同意還是不同意，如果同意，補償多少錢，延期多少天等；再次，簽證應(yīng)作三聯(lián)，一聯(lián)交甲方，一聯(lián)交監(jiān)理，一聯(lián)由工程項目部保存；最后，簽證應(yīng)保留原件，方可作為證據(jù)使用。

二、項目竣工驗收階段的風(fēng)險識別與管控

（一）結(jié)算過程風(fēng)險

1、竣工日期起算時間。按最高法司法解釋，當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，以竣工驗收合格之日為竣工日期；總包方已經(jīng)提交竣工驗收報告，甲方拖延驗收的，以總包方提交驗收報告之日為竣工日期；但總包方提交的驗收報告必須有甲方簽字蓋章或通過郵寄公正等方式取得能夠證明總包方已提交且甲方收到的證據(jù)材料。建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，甲方擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。

2、甲方拖延結(jié)算時間的，總包方應(yīng)盡早依約提交竣工結(jié)算書，甲方在收到結(jié)算書后要在合理期限內(nèi)做出答復(fù)或提出異議，雙方可就異議部分進一步商議，最終確定結(jié)算。甲方如在合理期限內(nèi)沒有答復(fù)或異議，可視為認可結(jié)算報告，總包方可以主張按照結(jié)算書作為結(jié)算依據(jù)?？偘皆谏蠄蠼Y(jié)算資料時，一定要留存對方簽收單，一但甲方拖延結(jié)算，此簽收單將成為重要訴訟證據(jù)。

3、與結(jié)算有關(guān)的支持性資料有：（1）工程聯(lián)系單、技術(shù)核定單。（2）設(shè)計變更通知單及變更工程價款報告。（3）簽證單及簽證工程價款報告，有效的簽證等可以直接作為結(jié)算的依據(jù)。（4）經(jīng)甲方審查的形象進度月報表、年報表及已完工程量的確認。（5）進度款支付憑證。（6）隱蔽工程（中間）驗收資料。(7)材料的生產(chǎn)許可證、合格證、測試憑證、砼強度、配合比等工程資料。(8)索賠報告及依據(jù)資料。

（二）疏于核查變更證據(jù)、簽證風(fēng)險

在工程竣工驗收前，項目部應(yīng)該將各類與工程竣工驗收結(jié)算等有關(guān)的證據(jù)準(zhǔn)備齊全，對于一些簽證手續(xù)還沒辦清楚的，應(yīng)該及時要求負責(zé)人進行補辦，若因自己提供的手續(xù)不全、不正確等造成工程竣工驗收不能正常進行、延誤結(jié)算或造成結(jié)算誤差等風(fēng)險 ，只能由項目部自己承擔(dān)。所以 ，項目部一定要高度重視資料管理，經(jīng)常查驗資料管理漏洞，定期梳理各種簽證和變更證據(jù)。工程竣工后，要專門組織召開相關(guān)審核會議，如有遺漏要安排專人補辦簽證。

（三）提前交付使用風(fēng)險

我國相關(guān)法律條文明確規(guī)定，竣工的工程應(yīng)該經(jīng)過發(fā)包單位驗收合格后，才可以交付使用。如甲方提前使用，應(yīng)該明確提前交付使用的重大風(fēng)險隱患，嚴(yán)格按照規(guī)定，履行工程驗收制度的相關(guān)要求，規(guī)范自己的行為，保證自己的利益，同時在遇到建設(shè)單位強行要求提前交付使用的情況時，注意相關(guān)責(zé)任認定證據(jù)的保全工作。加強企業(yè)管理，執(zhí)行竣工驗收的相關(guān)程序，規(guī)范自身行為。加強合同管理，通過簽訂書面協(xié)議劃清責(zé)任范圍，轉(zhuǎn)移風(fēng)險，收集相關(guān)證據(jù)。

（四）合同變更、補充和解除的風(fēng)險

變更后的合同視同新合同，必須重新履行相應(yīng)的合同管理流程，嚴(yán)格審核合同條款，對不符合要求的合同以及不利的條款拒絕簽訂，切忌一味屈從。在合同履行中，項目管理人員要對合同的不足之處進行歸納總結(jié)，制定詳盡的索賠計劃，下達不同階段的索賠指標(biāo)，并派專人跟蹤落實，爭取取得對方的理解。對于顯失公平、條款有誤或存在欺詐行為的合同，以及因政策調(diào)整、市場變化等客觀因素已經(jīng)或可能導(dǎo)致企業(yè)利益受損的合同，要按程序及時通報合同相對方（甲方），力爭按照相關(guān)法律規(guī)定或合同約定辦理合同變更、索賠或解除事宜。合同變更和解除應(yīng)當(dāng)采用書面形式，嚴(yán)禁在原合同文本上手寫涂改、添加。對要解除的合同應(yīng)簽訂終止協(xié)議予以終止，明確雙方權(quán)責(zé)以及合同履行的情況。由于對方原因解除合同造成總包方經(jīng)濟損失的，可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r。甲方和施工方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為合同的組成部分。這些變更協(xié)議或文件效力高于其他合同文件，簽署在后的協(xié)議或文件效力高于簽署在先的。這就要求施工方在工程實施的整個過程中，即使是在工程后期也要十分謹慎地對待與甲方簽署的任何文字的東西，盡力避免文件間潛在的不一致性，謹防因疏忽在雙方共同簽署的文件中出現(xiàn)與早期文件相悖的不利于自己的內(nèi)容，使原先爭取到的有利條款前功盡棄。